社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析常見誤區(qū) 及核心理念闡述

自2012年8月，國(guó)家發(fā)改委下發(fā)文件要求對(duì)上報(bào)國(guó)家發(fā)改委審批、核準(zhǔn)的重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估工作以來(lái)，工作機(jī)制初步建立，相關(guān)的研究方法、手段不斷豐富，同時(shí)在實(shí)踐中也出現(xiàn)了一些誤區(qū)乃至錯(cuò)誤，以下就對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。

一、工作程序及相關(guān)責(zé)任主體

從報(bào)批、核準(zhǔn)的角度分析，穩(wěn)評(píng)直接涉及到3個(gè)方面的責(zé)任主體，分別為建設(shè)單位、地方政府和項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)機(jī)關(guān)國(guó)家發(fā)改委，示意圖如下

其中，建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織編制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章，需要對(duì)分析篇章中識(shí)別的主要風(fēng)險(xiǎn)要素、提出的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，提出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)負(fù)責(zé)。

地方政府或者相關(guān)職能部門對(duì)建設(shè)單位完成的分析篇章進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估的重點(diǎn)在于：識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)要素是否全面，提出的防控措施是否可行，提出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否可信，并根據(jù)需要給予調(diào)整、補(bǔ)充。

在可研報(bào)送階段，需要將完成的分析篇章、評(píng)估報(bào)告一并報(bào)送，項(xiàng)目審批機(jī)構(gòu)(通常為投資主管部門)在審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)，在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的考量上，以地方政府完成的評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，決定是否 需要開展評(píng)估咨詢。最終判定為中風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，審批機(jī)構(gòu)不予審批、核準(zhǔn)。

由于分析篇章和評(píng)估報(bào)告關(guān)注的重點(diǎn)基本相同，且分析篇章的內(nèi)容更加豐富，文章以下的論述將以分析篇章為對(duì)象展開。

二、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的首要環(huán)節(jié)就是風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，調(diào)查的重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目的合法性、合理性、可行性和可控性展開，調(diào)查范圍應(yīng)覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見。

合法性，主要是擬建項(xiàng)目和三級(jí)三類規(guī)劃的關(guān)系；

合理性，主要是項(xiàng)目選址，用地方案，建設(shè)方案等是否符合當(dāng)?shù)匦枰?/span>

可行性，在穩(wěn)評(píng)中，可行是指項(xiàng)目的社會(huì)可行性，簡(jiǎn)單的理解，就是支持項(xiàng)目實(shí)施的群眾多，反對(duì)的少；實(shí)際工作中，對(duì)該方面的論述，往往引用了可研報(bào)告中對(duì)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性的論述，是較易出現(xiàn)偏差的環(huán)節(jié)。

可控性：包含兩個(gè)方面的意思，一是指項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是可控的，另一方面化解風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)在可接受的范圍內(nèi)。

在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查中，另一個(gè)容易出現(xiàn)偏差的環(huán)節(jié)，是直接將其他地區(qū)同類圖1社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估流程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)直接認(rèn)定為擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，事實(shí)上，不同地區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化狀況差異較大，某一類風(fēng)險(xiǎn)在彼地區(qū)易引發(fā)群體性事件。但在此地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)程度可能要低的多，實(shí)踐中，切忌照搬。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在項(xiàng)目實(shí)踐中，較多采用的是核對(duì)表法。核對(duì)表法最早源自固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱(征求意見稿)，將建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素分為8類49個(gè)，在編制大綱(試行)文件正式下發(fā)時(shí)，考慮到核對(duì)表法在全面性、針對(duì)性上難以覆蓋全部的情形，因此并沒有隨文下發(fā)，但在實(shí)際工作中，大部分單位仍沿用了征求意見稿中的核對(duì)表，并將其作為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的唯一手段，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在準(zhǔn)確性、全面性、針對(duì)性上存在偏差。

鑒于實(shí)際工作中，有些地方政府制定了轄區(qū)內(nèi)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別表，有些沒有制定，據(jù)此提出兩種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如下圖所示。

值得說(shuō)明的是，無(wú)論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，一定要注意2個(gè)原則：

“突出重點(diǎn)”：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的關(guān)鍵在于把握住項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)要素，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定影響不大的、可以忽略的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)予以剔除；

“相互獨(dú)立”：最終識(shí)別出的主要風(fēng)險(xiǎn)要素之間是相互獨(dú)立的，彼此之間無(wú)包含或被包含的關(guān)系。

四、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)通常包括風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)、影響估計(jì)、發(fā)生時(shí)間估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)后果的估計(jì)，其核心在于確定各要素的初始風(fēng)險(xiǎn)程度，目前的相關(guān)研究和工作中，基本沿用了工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析定性與定量相結(jié)合的方法，通常按照很低(0-0.2)、較低(0.2-0.4)、中等(0.4-0.6)、較高(0.6-0.8)、很高(0.8-1.0)將概率和嚴(yán)重程度劃分為幾個(gè)類別，兩者相乘即為某一要素的風(fēng)險(xiǎn)程度，然后按照一定的權(quán)重加權(quán)計(jì)算即得到了項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，通常認(rèn)為T>0.64，為高風(fēng)險(xiǎn)；0.36-0.64為中風(fēng)險(xiǎn)；’T<0.36為低風(fēng)險(xiǎn)。

需要說(shuō)明的是，該種分析方法是不準(zhǔn)確的，某一要素的風(fēng)險(xiǎn)程度一定是和風(fēng)險(xiǎn)事件引發(fā)的后果直接關(guān)聯(lián)的，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)后果判定風(fēng)險(xiǎn)程度，不應(yīng)簡(jiǎn)單的通過(guò)指標(biāo)分析確定。

另外，在初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定中，綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的方法存在較大缺陷，舉例說(shuō)明如下：

從表1中可以看出，X1、X2單要素的風(fēng)險(xiǎn)程度為高風(fēng)險(xiǎn)，加權(quán)后，項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度卻由“高風(fēng)險(xiǎn)”變成“中風(fēng)險(xiǎn)”(0.36-0.64)。換言之，在增加了風(fēng)險(xiǎn)較低的要素的數(shù)量后，項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度卻下降了，這很明顯不符合實(shí)際情況。

五、其他說(shuō)明

1、穩(wěn)評(píng)的核心工作是在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確識(shí)別項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)要素，通過(guò)采取相應(yīng)的防控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，而并非在于通過(guò)數(shù)學(xué)計(jì)算得到項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)為低風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)論。

2、采用整體風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)容易產(chǎn)生偏差。實(shí)際工作中采取風(fēng)險(xiǎn)疊加的計(jì)算方法時(shí)，應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不因疊加而降低。

3、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)程度無(wú)法降低或者降低成本超過(guò)了建設(shè)單位、地方政府承受范圍的情況，應(yīng)在分析、評(píng)估中明確提出項(xiàng)目不可行的結(jié)論。

文章來(lái)源：中國(guó)工程咨詢